| 风险责任人： | 风险责任人信息披露公告 | ||
| 行政责任人： | 朱健 | 行政责任人职务： | 总经理 |
| 行政责任人类型： | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 行政责任人性别： | 男 | 行政责任人出生年月： | 1969-11 |
| 行政责任人学历： | 研究生 | 行政责任人学位： | 硕士 |
| 行政责任人入司时间： | 2018-07-17 | 行政责任人所在部门： | 高管团队 |
| 行政责任人专业资质： | 无 | 行政责任人专业技术职务： | 全国经济专业技术资格(中级) |
| 专业责任人： | 肖鹏 | 专业责任人职务： | 公司副总经理、投行业务总监、投资银行事业部总经理 |
| 专业责任人类型： | 高级管理人员 | 是否履行完备的授权程序： | |
| 专业责任人性别： | 男 | 专业责任人出生年月： | 1986-09 |
| 专业责任人学历： | 研究生 | 专业责任人学位： | 硕士 |
| 专业责任人入司时间： | 2014-06-17 | 专业责任人所在部门： | 高管团队 |
| 专业责任人专业资质： | 无 | 专业责任人专业技术职务： | 无 |
| 整体评估情况： | |||||||||
| 事业部设置： | |||||||||
| 1 | |||||||||
| 事业部名称： | 投资银行事业部——投资银行业务一部（股权创新部） | ||||||||
| 发文时间： | 2023-11-14 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整投资银行事业部内设组织架构的通知》（光保资发〔2023〕645号） | ||||||
| 岗位设置： | 产品开发岗,产品销售岗,投资运作岗,部门总监岗 | ||||||||
| 2 | |||||||||
| 事业部名称： | 投资银行事业部——投资银行业务管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2023-11-14 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整投资银行事业部内设组织架构的通知》（光保资发〔2023〕645号） | ||||||
| 岗位设置： | 股权投后管理岗 | ||||||||
| 3 | |||||||||
| 事业部名称： | 法务合规部 | ||||||||
| 发文时间： | 2025-08-15 | 文件名称(含文号)： | 关于调整法务合规部、审计部职责的通知（光保资发〔2025〕38号） | ||||||
| 岗位设置： | 内控合规岗,法律事务岗 | ||||||||
| 4 | |||||||||
| 事业部名称： | 运营管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-01-25 | 文件名称(含文号)： | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知（光保资发〔2021〕52号） | ||||||
| 岗位设置： | 投资核算岗,投资清算岗 | ||||||||
| 5 | |||||||||
| 事业部名称： | 风险管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-12-22 | 文件名称(含文号)： | 关于调整法务合规部、风险管理部部门职责的通知（光保资发〔2022〕866号） | ||||||
| 岗位设置： | 全面风险管理岗,风险控制岗,风险监测岗 | ||||||||
| 整体评估情况： | ||||||
| 专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
| 1 | 杨帆 | 产品开发岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 10.24 | |
| 2 | 魏超 | 产品开发岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 11.43 | |
| 3 | 范郁波 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 10.53 | |
| 4 | 张蔚怡 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 3.56 | |
| 5 | 张之羽 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 7.98 | |
| 6 | 卫国栋 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 5.11 | |
| 7 | 刘佳瑞 | 股权投后管理岗 | 是 | 投后管理和相关经验 | 4.03 | |
| 8 | 郑颖 | 法律事务岗 | 否 | 其他 | 14.51 | |
| 9 | 戚红康 | 法律事务岗 | 否 | 其他 | 8.78 | |
| 10 | 陆宇 | 法律事务岗 | 否 | 其他 | 10.90 | |
| 11 | 赵振亚 | 投资核算岗 | 否 | 其他 | 7.69 | |
| 12 | 贾真 | 投资清算岗 | 否 | 其他 | 9.09 | |
| 13 | 高善功 | 风险控制岗 | 否 | 其他 | 13.76 | |
| 整体评估情况： | ||
| 制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
| 股权投资计划产品制度： | ||
| 后续管理制度： | 符合规定 |
文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, |
| 投资问责制度： | 符合规定 |
文件名称：违规问责办法, 发文文号：光保资发〔2025〕8号, 发文时间：2025-02-26, |
| 项目立项及评审制度： | 符合规定 |
文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：投资银行业务项目立项评审管理办法, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, 文件名称：投资银行业务冲突管理指引, 发文文号：光保资发〔2023〕343号, 发文时间：2023-06-14, |
| 信息披露制度： | 符合规定 |
文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, 文件名称：信息披露管理办法, 发文文号：光保资发〔 2025〕85号, 发文时间：2025-11-28, |
| 风险管理制度： | 符合规定 |
文件名称：风险管理办法, 发文文号：光保资发〔 2023〕472号, 发文时间：2023-08-04, 文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：债权投资计划及股权投资计划压力测试规则, 发文文号：光保资发〔2021〕7号, 发文时间：2021-01-05, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, |
| 投资决策制度： | 符合规定 |
文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, 文件名称：投资决策委员会议事规则, 发文文号：光保资发〔2022〕545号, 发文时间：2022-08-26, |
| 尽职调查制度： | 符合规定 |
文件名称：股权投资计划业务管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕887号, 发文时间：2022-12-28, 文件名称：股权投资计划项目尽职调查工作指引, 发文文号：光保资发〔2021〕139号, 发文时间：2021-03-24, 文件名称：股权投资计划业务操作规程, 发文文号：光保资发〔 2023〕639号, 发文时间：2023-11-14, |
| 整体评估情况： | |||
| 整体评估情况： | |||
| 压力测试系统 | |||
| 系统名称： | 非标投资业务管理系统（AIM）3.5 | ||
| 上线时间： | 2021-01-15 | 评定结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 投行业务全流程管理，其中涵盖压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。 | ||
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根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |