| 风险责任人： | 风险责任人信息披露公告 | ||
| 行政责任人： | 王宇 | 行政责任人职务： | 总经理 |
| 行政责任人类型： | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 行政责任人性别： | 男 | 行政责任人出生年月： | 1971-05 |
| 行政责任人学历： | 本科 | 行政责任人学位： | 学士 |
| 行政责任人入司时间： | 2024-06-25 | 行政责任人所在部门： | 经营管理层 |
| 行政责任人专业资质： | 具备相关投资领域10年以上从业经历 | 行政责任人专业技术职务： | 无 |
| 专业责任人： | 刘清沛 | 专业责任人职务： | 副总经理兼首席市场官 |
| 专业责任人类型： | 高级管理人员 | 是否履行完备的授权程序： | |
| 专业责任人性别： | 女 | 专业责任人出生年月： | 1979-04 |
| 专业责任人学历： | 研究生 | 专业责任人学位： | 硕士 |
| 专业责任人入司时间： | 2020-10-18 | 专业责任人所在部门： | 经营管理层 |
| 专业责任人专业资质： | 具备相关投资领域10年以上从业经历 | 专业责任人专业技术职务： | 无 |
| 整体评估情况： | |||||||||
| 事业部设置： | |||||||||
| 1 | |||||||||
| 事业部名称： | 投资银行事业部-股权投资计划业务分部 | ||||||||
| 发文时间： | 2023-01-06 | 文件名称(含文号)： | 《关于进一步明确公司债权、股权投资计划产品管理能力相关部门岗位职责的通知》（招商信诺资管发〔2023〕4号） | ||||||
| 岗位设置： | 产品开发岗,投资运作岗,股权投后管理岗,股权投资计划业务分部负责人 | ||||||||
| 2 | |||||||||
| 事业部名称： | 法律合规部/董事会办公室 | ||||||||
| 发文时间： | 2023-01-06 | 文件名称(含文号)： | 《关于进一步明确公司债权、股权投资计划产品管理能力相关部门岗位职责的通知》（招商信诺资管发〔2023〕4号） | ||||||
| 岗位设置： | 法律合规岗 | ||||||||
| 3 | |||||||||
| 事业部名称： | 财务运营部 | ||||||||
| 发文时间： | 2023-01-06 | 文件名称(含文号)： | 《关于进一步明确公司债权、股权投资计划产品管理能力相关部门岗位职责的通知》（招商信诺资管发〔2023〕4号） | ||||||
| 岗位设置： | 估值核算岗,投资清算岗 | ||||||||
| 4 | |||||||||
| 事业部名称： | 风险管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2023-01-06 | 文件名称(含文号)： | 《关于进一步明确公司债权、股权投资计划产品管理能力相关部门岗位职责的通知》（招商信诺资管发〔2023〕4号） | ||||||
| 岗位设置： | 风险管理岗 | ||||||||
| 整体评估情况： | ||||||
| 专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
| 1 | 单旭 | 产品开发岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 7.86 | |
| 2 | 陈爱琳 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 8.42 | |
| 3 | 齐曜 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 5.48 | |
| 4 | 赵瑜玥 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 6.46 | |
| 5 | 王明达 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 3.96 | |
| 6 | 聂旸 | 投资运作岗 | 是 | 股权投资相关经验 | 9.45 | |
| 7 | 叶佩煦 | 股权投后管理岗 | 是 | 投后管理和相关经验 | 8.29 | |
| 8 | 米森 | 法律合规岗 | 否 | 其他 | 12.53 | |
| 9 | 王灿 | 估值核算岗 | 否 | 其他 | 4.71 | |
| 10 | 吕湘 | 估值核算岗 | 否 | 其他 | 11.79 | |
| 11 | 王梓静 | 投资清算岗 | 否 | 其他 | 18.12 | |
| 12 | 高翔 | 风险管理岗 | 否 | 其他 | 11.63 | |
| 整体评估情况： | ||
| 制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
| 股权投资计划产品制度： | ||
| 项目立项及评审制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划业务立项标准指引》, 发文文号：招商信诺资管发〔2023〕426号, 发文时间：2023-09-04, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司另类产品发行业务管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕510号, 发文时间：2025-12-09, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司项目评审委员会议事规则》, 发文文号：招商信诺资管发 〔2023〕324号, 发文时间：2023-07-20, |
| 尽职调查制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司未上市企业股权及不动产业务尽职调查工作指引》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕197号, 发文时间：2025-04-22, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司另类产品发行业务管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕510号, 发文时间：2025-12-09, |
| 投资决策制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司业务授权管理办法 》, 发文文号：招商信诺资管发 〔2021〕207号, 发文时间：2021-09-16, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划产品发行业务授权权限表》, 发文文号：招商信诺资管发 〔2025〕198号, 发文时间：2025-04-22, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司管理层产品发行管理委员会议事规则》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕528号, 发文时间：2025-12-16, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司董事会对高级管理层授权方案》, 发文文号：招商信诺资管发〔2021〕151号, 发文时间：2021-07-15, |
| 后续管理制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划投后管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕505号, 发文时间：2025-12-09, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司另类产品发行业务委派人员管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕511号, 发文时间：2025-12-09, |
| 信息披露制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划信息披露管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕506号, 发文时间：2025-12-09, |
| 风险管理制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司未上市企业股权及不动产业务尽职调查工作指引》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕197号, 发文时间：2025-04-22, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划业务立项标准指引》, 发文文号：招商信诺资管发〔2023〕426号, 发文时间：2023-09-04, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划业务重大风险事件应急管理预案》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕200号, 发文时间：2025-04-22, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司股权投资计划业务风险管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发 〔2025〕199号, 发文时间：2025-04-22, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司项目评审委员会议事规则》, 发文文号：招商信诺资管发 〔2023〕324号, 发文时间：2023-07-20, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司未上市企业股权及不动产业务风险监测与预警管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕196号, 发文时间：2025-04-29, |
| 投资问责制度： | 符合规定 |
文件名称：《招商信诺资产管理有限公司另类产品发行业务管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2025〕510号, 发文时间：2025-12-09, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司员工违规违纪行为处理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2024〕18号, 发文时间：2024-01-11, 文件名称：《招商信诺资产管理有限公司问责管理办法》, 发文文号：招商信诺资管发〔2024〕17号, 发文时间：2024-01-11, |
| 整体评估情况： | |||
| 整体评估情况： | |||
| 压力测试系统 | |||
| 系统名称： | 另类产品管理系统 | ||
| 上线时间： | 2021-09-30 | 评定结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 公司通过另类产品管理系统中压力测试模块对股权投资计划产品发行业务开展压力测试。根据《招商信诺资产管理有限公司压力测试管理办法》等制度，公司至少每年对股权投资计划产品开展压力测试，同时当面临市场环境重大不利变化或出现重大风险信号时不定期开展专项压力测试。公司采取情景法模拟极端不利情况，根据专家经验设置不同压力情景下的指标参数及模型，通过系统计算得出不同压力情景下股权投资计划产品的关键业绩指标，并在系统界面展示压力测试结果；若压力测试结果反映业务实质风险出现重大不利变化的，需向业务分管领导及公司首席风险管理执行官报告。 经评估，公司股权投资计划产品发行业务的压力测试系统符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的相关要求。 | ||
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根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |