| 风险责任人： | 风险责任人信息披露公告 | ||
| 行政责任人： | 朱健 | 行政责任人职务： | 总经理 |
| 行政责任人类型： | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 行政责任人性别： | 男 | 行政责任人出生年月： | 1969-11 |
| 行政责任人学历： | 研究生 | 行政责任人学位： | 硕士 |
| 行政责任人入司时间： | 2018-07-17 | 行政责任人所在部门： | 高管团队 |
| 行政责任人专业资质： | 无 | 行政责任人专业技术职务： | 全国经济专业技术资格(中级) |
| 专业责任人： | 牛继中 | 专业责任人职务： | 部门总监 |
| 专业责任人类型： | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 专业责任人性别： | 男 | 专业责任人出生年月： | 1982-01 |
| 专业责任人学历： | 研究生 | 专业责任人学位： | 硕士 |
| 专业责任人入司时间： | 2017-09-21 | 专业责任人所在部门： | 权益投资部 |
| 专业责任人专业资质： | 无，具备相关投资领域10年以上从业经历 | 专业责任人专业技术职务： | 无 |
| 整体评估情况： | |||||||||
| 股票投资部门： | |||||||||
| 1 | |||||||||
| 部门名称： | 交易管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-12-08 | 文件名称(含文号)： | 关于优化投资条线组织架构及部门职责的通知（光保资发〔2021〕546号） | ||||||
| 岗位设置： | 股票交易员 | ||||||||
| 2 | |||||||||
| 部门名称： | 人力资源部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-11-15 | 文件名称(含文号)： | 关于调整党群工作部、人力资源部部门职责的通知（光保资发〔2022〕790号） | ||||||
| 岗位设置： | 组织发展岗 | ||||||||
| 3 | |||||||||
| 部门名称： | 信息技术部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-01-25 | 文件名称(含文号)： | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知（光保资发〔2021〕52号） | ||||||
| 岗位设置： | 应用支持岗 | ||||||||
| 4 | |||||||||
| 部门名称： | 权益投资部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-12-08 | 文件名称(含文号)： | 关于优化投资条线组织架构及部门职责的通知（光保资发〔2021〕546号） | ||||||
| 岗位设置： | 研究员,股票投资经理 | ||||||||
| 5 | |||||||||
| 部门名称： | 运营管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-01-25 | 文件名称(含文号)： | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知（光保资发〔2021〕52号） | ||||||
| 岗位设置： | 投资核算岗,投资清算岗 | ||||||||
| 6 | |||||||||
| 部门名称： | 风险管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-12-22 | 文件名称(含文号)： | 关于调整法务合规部、风险管理部部门职责的通知（光保资发〔2022〕866号） | ||||||
| 岗位设置： | 全面风险管理岗,风险控制岗,风险监测岗 | ||||||||
| 投资经理： | 已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理 | ||||||||
| 防火墙机制： | 按照《保险机构股票投资管理能力标准》相关要求，公司防火墙机制建立符合规定。股票投资经理与基金投资经理专人专岗，无岗位兼任情况；公司设立独立交易管理部，实行集中交易制度，投资经理与交易人员之间严格分离；公司设立风险管理部、运营管理部、人力资源部，各部门工作严格分离，投资人员与风险控制、绩效评估人员之间严格分离，清算人员与核算人员之间严格分离、无岗位职责交叉。 | ||||||||
| 评估结果： | 符合规定 | ||||||||
| 投资场所： | 按照《保险机构股票投资管理能力标准》相关要求，公司投资场所情况符合规定。有独立的股票投资场所，集中交易室独立设置且有独立门禁，非交易人员不得入内。 | ||||||||
| 评估结果： | 符合规定 | ||||||||
| 整体评估情况： | ||||||
| 专业队伍人员基本信息： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
| 1 | 王然 | 股票交易员 | 是 | 金融证券投资从业经验 | 4.55 | |
| 2 | 胡浩 | 股票交易员 | 是 | 金融证券投资从业经验 | 6.02 | |
| 3 | 陈曦 | 组织发展岗 | 否 | 其他 | 9.52 | |
| 4 | 常文程 | 应用支持岗 | 否 | 其他 | 14.26 | |
| 5 | 蒋冰 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 3.44 | |
| 6 | 冯柯元 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 1.60 | |
| 7 | 冯璟桓 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 1.60 | |
| 8 | 杨依晨 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 2.73 | |
| 9 | 吴涛 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 4.77 | |
| 10 | 沈繁呈 | 研究员 | 是 | 行业研究经验 | 5.02 | |
| 11 | 王申璐 | 股票投资经理 | 是 | 股票投资管理经验 | 4.52 | |
| 12 | 王鹏 | 股票投资经理 | 是 | 金融证券投资从业经验 | 7.14 | |
| 13 | 孙伟娜 | 股票投资经理 | 是 | 股票投资管理经验 | 13.78 | |
| 14 | 牛继中 | 股票投资经理 | 是 | 股票投资管理经验 | 18.11 | |
| 15 | 杨艳 | 投资核算岗 | 否 | 其他 | 17.53 | |
| 16 | 李豫玲 | 投资清算岗 | 是 | 其他 | 10.09 | |
| 17 | 罗常章 | 风险监测岗 | 是 | 其他 | 5.45 | |
| 整体评估情况： | ||
| 制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
| 股票投资基本制度： | ||
| 清算与核算： | 符合规定 |
文件名称：投资清算管理办法, 发文文号：光保资发〔2023〕570号, 发文时间：2023-09-27, 文件名称：资产管理业务会计核算与估值管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕24号, 发文时间：2024-05-28, 文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 业务流程： | 符合规定 |
文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 绩效考核： | 符合规定 |
文件名称：绩效考核管理办法, 发文文号：光保资发〔2023〕1号, 发文时间：2023-01-03, |
| 股票投资岗位职责： | 符合规定 |
文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, |
| 保密及危机处理： | 符合规定 |
文件名称：内幕交易风险防范管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕390号, 发文时间：2022-06-22, 文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, 文件名称：突发事件信息报告与调查处理管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕29号, 发文时间：2024-06-13, 文件名称：重大突发事件应急处理办法, 发文文号：光保资发〔2021〕125号, 发文时间：2021-03-16, 文件名称：保密管理办法, 发文文号：光保资发〔2021〕439号, 发文时间：2021-09-28, 文件名称：集中交易管理办法, 发文文号：光保资发〔2025〕103号, 发文时间：2025-12-31, |
| 信息系统管理： | 符合规定 |
文件名称：投资交易系统日常维护操作规程, 发文文号：光保资发〔2023〕760号, 发文时间：2023-12-28, 文件名称：集中交易管理办法, 发文文号：光保资发〔2025〕103号, 发文时间：2025-12-31, |
| 操作规程： | 符合规定 |
文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 会议制度： | 符合规定 |
文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, |
| 文档管理： | 符合规定 |
文件名称：档案管理办法, 发文文号：光保资发〔2023〕544号, 发文时间：2023-09-13, 文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, 文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 决策管理制度： | ||
| 投资决策体系： | 符合规定 |
文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, |
| 授权管理： | 符合规定 |
文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, 文件名称：2025年度投资授权方案, 发文文号：光保资发〔2025〕23号, 发文时间：2025-05-29, |
| 实施与控制： | 符合规定 |
文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 研究管理制度： | ||
| 研究管理办法： | 符合规定 |
文件名称：内幕交易风险防范管理办法, 发文文号：光保资发〔2022〕390号, 发文时间：2022-06-22, 文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, |
| 交易单元管理办法： | 符合规定 |
文件名称：交易单元管理办法, 发文文号：光保资发〔2023〕610号, 发文时间：2023-10-19, |
| 股票池管理办法： | 符合规定 |
文件名称：股票禁投池管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕18号, 发文时间：2024-04-24, 文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, |
| 交易管理制度： | ||
| 交易权限管理： | 符合规定 |
文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, |
| 公平交易： | 符合规定 |
文件名称：集中交易管理办法, 发文文号：光保资发〔2025〕103号, 发文时间：2025-12-31, |
| 交易监控： | 符合规定 |
文件名称：股票一级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕102号, 发文时间：2025-12-31, 文件名称：股票二级市场投资操作规程, 发文文号：光保资发〔2025〕97号, 发文时间：2025-12-12, 文件名称：集中交易管理办法, 发文文号：光保资发〔2025〕103号, 发文时间：2025-12-31, |
| 集中交易： | 符合规定 |
文件名称：股票投资管理办法, 发文文号：光保资发〔2024〕27号, 发文时间：2024-05-30, 文件名称：集中交易管理办法, 发文文号：光保资发〔2025〕103号, 发文时间：2025-12-31, |
| 整体评估情况： | |||
| 交易管理系统： | |||
| 系统名称： | 恒生投资交易管理系统软件VO3.2 | ||
| 上线时间： | 2012-03-02 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 交易管理系统采用恒生投资交易管理系统软件VO3.2，具备授权管理、合规控制、交易和清算交割功能。 | ||
| 信息资讯系统： | |||
| 系统名称： | Wind金融终端 | ||
| 上线时间： | 2012-03-02 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 信息资讯系统采用Wind金融终端，提供全面、准确的数据、资讯信息，并获得多家头部券商研究服务支持。 | ||
| 系统名称： | 同花顺金融数据终端 | ||
| 上线时间： | 2016-11-18 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 信息资讯系统采用同花顺金融数据终端，提供全面、准确的数据、资讯信息，并获得多家头部券商研究服务支持。 | ||
| 研究分析系统： | |||
| 系统名称： | Wind金融终端 | ||
| 上线时间： | 2012-03-02 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 研究分析系统采用Wind金融终端，包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告等功能，有效支持投资研究工作。 | ||
| 资产估值和核算系统： | |||
| 系统名称： | 恒生投资交易管理系统软件VO3.2日终清算功能 | ||
| 上线时间： | 2012-03-12 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 恒生投资交易管理系统软件VO3.2日终清算功能为公司股票业务清算系统，每日进行高效的清算交割。 | ||
| 系统名称： | HUND SUN资产估值与会计核算系统软件V2.6 | ||
| 上线时间： | 2012-03-02 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 资产估值和核算系统采用HUND SUN资产估值与会计核算系统软件V2.6，具备安全、高效的财务核算功能，每日进行估值和核算，实现报表自动生成等。 | ||
| 整体评估情况： | |||
| 风险管理制度 | 公司制定了《风险管理办法》（光保资发〔2023〕472号）、《权益类投资止损管理办法》（光保资发〔2023〕534号）、《风险限额管理办法》（光保资发〔2024〕59号）等风险管理制度，包括风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等条款。《风险管理办法》（光保资发〔2023〕472号）明确了风险管理的原则、组织机制、风险偏好体系，对风险识别、风险评估和计量进行了规定，同时规定了风险应对和控制、风险报告以及监督改进相关内容。《权益类投资止损管理办法》（光保资发〔2023〕534号）对账户检测、止损标准、方案制定执行、责任追究机制等内容进行了规定。《风险限额管理办法》（光保资发〔2024〕59号）主要是对业务开展过程中主要风险指标的控制上下限进行管理。《内幕交易风险防范管理办法》（光保资发〔2022〕390号）明确了内幕交易识别认定、内幕信息流转控制等内幕交易风险防范机制。符合《保险机构股票投资管理能力标准》相关要求。 | ||
| 压力测试系统 | 压力测试系统采用HUND SUN投资绩效评估与风险管理系统软件V3.0，系统有压力测试功能，包括对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。 |
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| 风险管理系统 | 风险管理系统采用HUND SUN投资绩效评估与风险管理系统软件V3.0，系统功能包括风险预警与合规管理系统、绩效评估系统等。 风险管理系统采用证券风险预警系统高清版，系统包括风险预警与合规管理系统、绩效评估系统等。 风险管理系统采用恒生投资交易管理系统软件VO3.2，系统功能包括风险预警与合规管理系统、绩效评估系统等。 |
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根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |