一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	欧阳理良	行政责任人职务：	公司总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1975-03
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2026-01-15	行政责任人所在部门：	总经理
行政责任人专业资质：	特许金融分析师	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	杨佳	专业责任人职务：	权益投资管理部负责人
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1981-09
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2026-02-14	专业责任人所在部门：	权益投资管理部
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司已建立职责明确、分工合理的股票投资组织架构。公司已下发正式文件，设立了独立的股票投资管理部门，与其他投资资产类别的管理部门严格隔离。公司通过正式发文明确部门职责、岗位职责、部门负责人及人员配置情况等，在股票投资部门下设有股票投资、股票研究岗位。 公司另设有交易部、风险管理部、投资服务中台及科技部等部门，分别设置了股票投资的交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位。 公司股票投资、股票研究、股票交易实行专人专岗，投资经理、研究人员和交易人员等主要业务人员不少于12人，与其他投资业务严格分离。公司同时配备了满足股票投资管理能力标准要求的专职风控、清算人员，以及绩效评估、核算、系统支持人员，相关岗位人员配置均不少于1人。相关专业人员从业经历均达到监管要求。 股票投资部门根据账户或组合性质及管理资金规模等，配备独立的股票投资经理。公司通过落实物理隔离、业务职能隔离、人员隔离、信息系统隔离等方式建立了股票投资人员之间的防火墙机制，包括股票投资经理与基金投资经理、投资经理与交易人员、投资管理人员与风险控制、绩效评估人员、清算人员与核算人员相互独立。 公司拥有足够的股票投资场所，建立了带有门禁系统的集中交易办公区域，确保集中交易办公区域完全隔离。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》要求。
股票投资部门：
1
部门名称：	投资服务中台及科技部
发文时间：	2026-02-14	文件名称(含文号)：	友邦保险资产管理有限公司关于组织架构、部门职责与岗位设置的通知(友邦资发〔2026〕7号)
岗位设置：	投资组合与业绩分析岗,核算及报告岗,系统架构师,账户及清算岗
2
部门名称：	权益投资管理部
发文时间：	2026-02-14	文件名称(含文号)：	友邦保险资产管理有限公司关于组织架构、部门职责与岗位设置的通知(友邦资发〔2026〕7号)
岗位设置：	权益投资管理部负责人,股票投资岗,股票研究岗
3
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2026-02-14	文件名称(含文号)：	友邦保险资产管理有限公司关于组织架构、部门职责与岗位设置的通知(友邦资发〔2026〕7号)
岗位设置：	风险管理岗
4
部门名称：	交易部
发文时间：	2026-02-14	文件名称(含文号)：	友邦保险资产管理有限公司关于组织架构、部门职责与岗位设置的通知(友邦资发〔2026〕7号)
岗位设置：	交易员
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司根据监管规定的相关要求建立了严格的防火墙机制，公司在权益投资管理部之外另设独立的交易部门。对股票投资经理与基金投资经理之间；投资经理与交易人员之间；投资管理人员与风控、绩效评估人员之间；清算人员与核算人员分别设置了专职岗位。在系统权限、公盘访问等方面均有不同的授权，确保股票投资人员之间有严格的符合规定要求的防火墙机制。
评估结果：	符合规定
投资场所：	友邦保险资管交易部设置了与办公区域完全隔离的集中交易室，并配备有独立的门禁系统。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
友邦保险资管根据监管要求和公司股票投资规模的实际情况配备了符合监管规定标准的投资专业人员队伍。公司股票投资管理规模超过10亿元，目前公司有股票投资经理5人（不包括部门负责人），研究人员5人（其中主要研究人员2人），交易部专职股票交易人员2人，投资经理、研究人员和交易人员等主要业务人员不少于12人。风控、清算等业务均设置了专职岗位，相关专业人员从业经历均达到监管要求，岗位职责分工明确。综上所述，公司符合《保险机构股票投资管理能力标准》中关于专业队伍的相关要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	曹宇翔	交易员	是	其他	9.60
2	林建成	交易员	是	其他	3.59
3	潘璠	投资组合与业绩分析岗	否	其他	11.46
4	赵思曼	核算及报告岗	否	其他	8.62
5	陈康	系统架构师	否	其他	16.72
6	范晨曲	账户及清算岗	是	其他	7.57
7	杨佳	权益投资管理部负责人	否	金融证券从业经历	13.73
8	周烁君	股票投资岗	是	股票投资管理经验	3.54
9	黄怿炜	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	9.29
10	赵一路	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	9.12
11	黄文婧	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	5.62
12	富迪	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	10.67
13	许敏敏	股票研究岗	是	行业研究经验	15.63
14	姬雨楠	股票研究岗	是	行业研究经验	7.74
15	孙豪	股票研究岗	是	行业研究经验	14.03
16	丁戈	股票研究岗	是	行业研究经验	13.94
17	田蓓	股票研究岗	是	行业研究经验	16.58
18	郝韵	风险管理岗	是	其他	3.79

四、管理规则

整体评估情况：
公司已经建立了完善、有效的股票投资管理制度，包括基本制度、决策管理制度、研究管理制度、交易管理制度等，均已经根据公司相关制度管理办法，经营管理层或相关层级审批，正式发文执行，具体情况如下：（一）基本制度通过《友邦保险资产管理有限公司股票投资管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》 明确了股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等内容；（二）决策管理制度通过《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理操作指引》、《友邦保险资产管理有限公司投前风控管理操作指引》明确了投资决策体系、授权管理、实施与控制等内容；（三）研究管理机制通过《友邦保险资产管理有限公司投资研究管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》 等制度明确了包括投资策略、行业和个股研究、投资报告制度、调研管理制度等研究管理内容，股票池管理内容和交易单元内容等；（四）交易管理制度通过《友邦保险资产管理有限公司投资交易管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》等制度明确了包括集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。综上所述，公司不断加强内部治理，在股票投资管理制度方面满足《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求。公司基本制度均根据不同的制度层级（政策、管理办法、操作指引）分别经公司董事会、公司管理委员会、管理层专业委员会（或总经理）批准，并以公司正式文件下发执行。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
业务流程：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
操作规程：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
会议制度：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
文档管理：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资数据保护管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司档案管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
绩效考核：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资业绩分析与报告操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资业绩分析与报告管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
清算与核算：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资运营管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资运营清算管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资运营数据维护操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资数据保护管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司资金运用重大突发事件应对专项子预案》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕8号, 发文时间：2026-02-14,
授权管理：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕8号, 发文时间：2026-02-14,
实施与控制：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资决策和授权管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕8号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投前风控管理操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
研究管理制度：
研究管理办法：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资研究管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
交易管理制度：
集中交易：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
公平交易：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,
交易监控：	符合规定	文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易操作指引》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14, 文件名称：《友邦保险资产管理有限公司投资交易管理办法》, 发文文号：友邦资发〔2026〕9号, 发文时间：2026-02-14,

五、系统建设

整体评估情况：
我公司已经按照监管的相关规定建立了符合系统建设要求的信息技术系统，这些信息技术系统对公司的投资管理决策提供了重要的研究、决策和系统支持，对投资管理产生实质性的影响，如提升股票投资的投研效率、确保信息披露的真实可验证性，以及加强股票投资的风控精度与合规水平。公司具备较为完备的研究分析、信息咨讯、交易管理和资产估值和核算系统。其中万得系统提供研究分析和信息资讯，恒生系统提供A股交易，彭博系统提供股票池管理、信息咨询，赢时胜金融资产管理系统具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成等功能。公司满足《保险机构股票投资管理能力标准》关于系统建设的相关要求。同时，公司与多家证券公司研究所具有合作关系，通过接受券商研究所的研究成果邮件等方式获取券商研究信息资讯服务。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统VO3.2
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司具有符合监管要求的交易管理系统。其中，针对权益类资产，恒生投资交易管理系统VO3.2可提供A股、港股通、场内外基金等交易，具备授权管理、合规控制和交易功能等。
信息资讯系统：
系统名称：	Wind金融终端
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司有符合监管要求的信息资讯系统。信息资讯系统包括Wind金融终端，为股票投资管理决策提供了重要的研究分析支持，可获得多家券商研究服务支持。
系统名称：	彭博终端
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司有符合监管要求的信息资讯系统。信息资讯系统包括彭博终端，为股票投资管理决策提供了重要的研究分析支持，可获得多家券商研究服务支持。
系统名称：	钱龙网上交易软件V10.0
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司有符合监管要求的信息资讯系统。钱龙网上交易软件V10.0提供二级市场行情，作为Wind金融终端的备份。
研究分析系统：
系统名称：	Wind金融终端
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司配置有符合监管要求的研究分析系统。Wind金融终端为股票投资管理决策提供了重要的研究分析支持，其系统功能包括了资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等内容。
系统名称：	彭博终端
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司配置有符合监管要求的研究分析系统。彭博终端为股票投资管理决策提供了重要的研究分析支持，其系统功能包括了资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等内容。
资产估值和核算系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统VO3.2
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司具有符合监管要求的交易清算系统。恒生投资交易管理系统VO3.2提供A股清算交割，系统均具备授权管理、每日交割清算功能。系统的交易数据每日自动传输至财务系统，由赢时胜金融资产管理系统V4.5进行股票的估值和核算处理。
系统名称：	赢时胜金融资产管理系统V4.5
上线时间：	2026-02-14	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司具有符合监管要求的交易清算系统。赢时胜金融资产管理系统V4.5系统具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成等功能。

六、风险控制体系

整体评估情况：
我公司建立了三道防线为基础的风险管理组织架构，风险管理制度健全，风险管理系统完善，压力测试机制健全。风险管理工作覆盖事前控制、事中监督、事后评价，并实行独立于投资管理的风险管理报告机制。公司高度重视股票投资风险控制体系建设，建立了股票投资相关的风险管理制度和风险管理系统，明确了职责分工及工作流程，对股票投资相关的风险识别、监控、预警、风险控制和防范机制进行全面管理。公司风险管理部每季度监测投资风险限额指标结果，并上报公司风险合规管理委员会，公司根据指标监测结果所处区间对应进行处理。综上所述，我公司满足了《保险机构股票投资管理能力标准》关于风险控制体系的相关要求。
风险管理制度	我公司建立了《友邦保险资产管理有限公司全面风险管理政策》、《友邦保险资产管理有限公司市场风险管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司投资风险管理操作指引》、《友邦保险资产管理有限公司权益价格风险管理操作指引》、等制度明确了风险管理框架和管理原则、风险治理要求、风险点及风险计量定义、风险控制手段。同时在《友邦保险资产管理有限公司股票投资管理办法》、《友邦保险资产管理有限公司股票研究与投资操作指引 》中明确了人员安排、研究流程、投资流程及投后管理流程，体现了监管对于风险点与控制手段的要求。公司制定了《友邦保险资产管理有限公司问责管理办法》建立了责任追究机制明确了问责标准、追究程序。另外公司制定了《友邦保险资产管理有限公司投资业绩分析与报告管理办法》 、《友邦保险资产管理有限公司投资业绩分析与报告操作指引》等制度，建立了绩效考核流程、明确了绩效评估要求。
压力测试系统	使用公司数据仓库系统导出持仓基础信息报表，利用Wind数据对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试。通过计算股票组合Beta、债券组合久期及凸性，使用股票指数、无风险利率的不同层度的不利变化作为压力场景，通过模型对特定压力场景进行计算，综合评估对公司整体投资和具体投资组合产生的影响。 根据《友邦保险资产管理有限公司投资风险管理操作指引》，风险管理部负责开展压力测试与情景分析相关工作。同时在《友邦保险资产管理有限公司资金运用重大突发事件应对专项子预案》中明确了股票投资过程中，出现股票市场剧烈波动、政策变化或其他突发事件关联影响等情况引发的投资风险等重大突发事件时，公司也均制定了相应的应急管理机制。
风险管理系统	我公司已建立包括风险预警、合规管理、绩效评估等功能的风险管理系统。通过BCM持续加强包括投资业务在内的资管公司各类业务连续性开展管理。 我公司已建立包括风险预警、合规管理、绩效评估等功能的风险管理系统。通过TPM对于第三方合作机构开展风险评估，加强第三方风险管理。 我公司已建立包括风险预警、合规管理、绩效评估等功能的风险管理系统。通过恒生投资交易管理系统VO3.2进行指标管理、阈值管理、风险预警等事前风险控制；通过恒生投资交易管理系统VO3.2进行事后风险计量、投资限额计算、监控及报告、绩效评估。 我公司已建立包括风险预警、合规管理、绩效评估等功能的风险管理系统。公司通过eGRC企业治理及风险与合规系统，实现对包括投资风险事件在内操作风险事件开展系统化管理，

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。